为维护科创板股票交易秩序，保护投资者合法权益，上交所对于科创板股票交易实行实时监控和自律管理，对违反《细则》规定的投资者、证券公司采取相应的监管措施或者纪律处分。
投资者在项目投资过程中应对行业的发展趋势进行预判，采取正确投资决策规避风险。二是“12E债”违约事件为我国资本市场首例公募债券本金违约案例，是“11C债”违约事件后的又一案例，再次打破了刚性兑付的预期，揭示了债券投资天然信用风险的属性。
在经济新常态下，公司经营面临的不确定性因素增多，经营业绩受市场环境影响较大，投资者应提高识别行业风险的能力，投资受宏观经济影响较大的周期性行业项目时应充分研判分析，尽可能降低投资风险。
债券持有人主要拥有利息支付请求权、偿还本金请求权等；债券持有人可依照法律、公司章程的规定获得有关信息，类似于股票投资者拥有的知情权；债券持有人参加债券持有人会议时，还拥有提议权、召集权、表决权等；对于持有可转债的持有人来说，可以根据约定条件将所持有的可转债转换为公司股份，也可以依照法律、行政法规及公司章程的规定转让、赠与或质押其所持有的可转债。
投资者投资金融市场时，应充分学习并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。如委托他人代理开立客户账户，代理人也应了解并遵守国家有关法律法规、监管政策、业务规则及证券公司的业务制度和业务流程。